知识产权的风险管理和维权管理

在知识产权应用的过程中，不可避免地会遇到各种风险。风险的性质依权利人的自身情况、行业情况、知识产权的性质以及市场情况等的不同而不同。因此，需要对这些风险进行确认、评估和合理应对，以使权利人在知识产权的商业应用过程中令知识产权的风险变得可预见和可控。为此，单位应建立知识产权风险管理和维权管理制度，有条件的单位应设独立的部门进行风险管理和维权管理。知识产权风险管理包括建立知识产权的分析、监控、预防、预警、审查制度等。

知识产权监控和预警是指单位通过收集、整理和分析与本单位的行业和产品相关领域的专利或非专利知识产权信息情报，对他人的产品技术或其他知识产权是否涉嫌侵犯本单位的知识产权进行评估和报告，知识产权监控和预警还包括将本单位的产品(尤其是研发中的产品)及其他知识产权与他人现有的知识产权相比对，通过分析评估及时发现侵犯他人知识产权的可能性并予以报告。

一、企业知识产权风险管理和维权管理

1.企业知识产权风险管理

企业知识产权的风险管理包括通过建立企业内部知识产权的分析、监控、预防、预警、审查制度等，分析、监控行业和同行知识产权动态，及时发现自身知识产权被侵犯的情况和侵权行为。企业除了要保护自身免受知识产权侵权之外，还应分析、评估和审查企业新设计研发的产品所涉及的知识产权，及时发出预警，避免侵犯他人知识产权。企业要预防和降低采购、生产、销售和办公过程中侵犯他人知识产权和泄露企业知识产权的风险，提出规避他人知识产权的建议，避免由于侵犯他人知识产权给企业所造成的经济损失和名誉损失。

监控企业的办公软件，避免使用侵权盜版软件。在出口贸易销售过程中，主动搜集分析出口目的地相关知识产权法律政策，出口产品涉及的当地知识产权等，评估可能存在的风险并提出建议。在采购、销售等合同管理中，对合同中产品所涉及的知识产权和知识产权责任条款进行审查，避免侵权或被侵权。对企业的技术秘密进行严格、有效的管理，避免泄密，必要时审定技术秘密的级别并设置相关可以查看的人员。对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求员工签署知识产权保密声明文件。对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒。涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。

鉴于目前知识产权纠纷多发于经营活动中，故应着重在采购、生产和销售过程中严格进行知识产权的风险管理。

1)采购

企业在采购过程中，对涉及知识产权保护的产品，应收集和查验相关知识产权信息，必要时要求对方提供权属证明。当没有能力鉴别对方提供产品的知识产权时，应保证在正规渠道采购商品，保留供应方的信息和采购信息，以便在发生侵权时能追溯到源头。

2)生产

企业对自己开发生产的产品必须经过严格的知识产权分析和评估，避免侵权。企业在委托加工、来料加工、贴牌生产等外协生产的过程中，应在加工生产合同中明确相应的知识产权权属、涉及知识产权的许可使用范围、产生知识产权侵权的责任等内容。

3)销售

企业销售自产的产品时，如收到疑似侵犯他人知识产权的信息时，应及时给予分析和评估。企业销售他人的产品，应保证在正规渠道采购商品，应收集供方的相关知识产权信息，必要时要求提供知识产权权属证明。

日本的企业总体来讲在知识产权风险管理方面处于领先地位，这与其严谨的知识产权监控制度密不可分，比如富士通公司，就专门设置了其他公司知识产权监视制度:通过调查其他行业主要竞争对手的专利情况，获取和分析重要信息，避免侵犯他人专利。其具体做法为:收集各渠道的本行业专利公告信息，剔除跟本公司的技术无关的技术，将有关的技术分别发送到相关的事业部进行研究调查，再将调查结果交给专门的调查委员会进行复核。如果委员会认为富士通现行产品或研发中的产品正在使用或将会使用该技术，就会搜集分析现有技术资料，看是否可以提出异议来使该专利无效。如果无法提出异议，则由事业部和专利部门共同研究，寻求规避该专利的对策。

2.企业知识产权维权管理

企业还应建立知识产权维权管理制度，处理知识产权的侵权和被控侵权相关事宜，适时通过行政和司法途径保护知识产权;在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式，为企业的知识产权运营提供知识产权法律支持。有能力的企业可以自设法务部门或安排专业法务人员处理维权事宜，规模小的企业可以外聘相关服务并安排专人负责对接。

考虑到企业在创造和保护知识产权中需要花费大量的时间、精力和资源，企业可以为保护和运用知识产权过程中所面临的风险进行投保。这种保险在一些西方发达国家经多年发展已初步成熟;在这些国家进行知识产权的相关诉讼花费巨大，而知识产权保险有助于分散企业知识产权诉讼的风险和费用，使得这方面的花费在可预计的范围内。

二、高校和研究机构知识产权风险管理和维权管理

由于高校和科研机构一般不是通过生产和销售产品获取利润的经营单位，按照《专利法》第69条的相关规定:专为科学研究或实验而使用有关专利的不视为侵犯专利权，故高校和研究机构在研究过程中侵犯他人知识产权的风险较低。另外，高校和科研机构发现自己的专利权被侵权，在他们没有自己实施或许可他人实施相关专利的情况下，按照现行法律的损失赔偿原则，难以获得满意的侵权赔偿，故其专利维权积极性不高:这反过来也削弱了高校和科研机构对专利侵权行为监控和预警的积极性，缺乏风险管理和维权管理的专职人员，专利维权力度不足。

由于高校的教职员工和从事研发的学生流转率高，造成高校的知识产权流失的情况比较严重，离职或毕业的人员常常将原服务高校的知识产权在其他地方实施，引起众多纠纷。对于这种侵权，高校方面很难在举证困难的情况下获得满意的维权结果。因此，高校应补足风险管理和维权管理工作的不足，在竞业禁止和预防侵权方面做更多、更严密的工作，在发生侵权时可以提供更有力证据维护自己的权利。

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